Datos breves de la Ley de Protección de Denunciantes de California

La Ley de Protección de Denunciantes de California es una legislación que brinda garantías y protecciones legales a las personas que divulgan información sobre actividades ilegales, desperdicio, fraude o abuso dentro de agencias gubernamentales u organizaciones del sector privado, asegurando sus derechos y protegiéndolos contra represalias.

La sección 1102.5 del Código Laboral de California y la Ley Sarbanes-Oxley de 2002 definen las leyes sobre denunciantes en California.

Resumen de la Sección 1102.5 del Código Laboral de California

La Sección 1102.5 del Código Laboral de California, una ley crucial de protección de denunciantes, prohíbe que los empleadores y sus representantes impidan que los empleados divulguen información a agencias gubernamentales, autoridades o colegas sobre posibles violaciones de las leyes, normas o reglamentos estatales, federales o locales.

Esto incluye situaciones en las que dichas divulgaciones no forman parte de las obligaciones laborales de un empleado. Además, la ley prohíbe que los empleadores tomen represalias contra los empleados por hacer tales divulgaciones o por creer que un empleado podría divulgar información.

La enmienda de 2014 extendió la protección a los empleados que reportan interna o externamente a los organizaciones gubernamentales. La ley se aplica tanto a los empleadores públicos como a los privados. Sus disposiciones básicas incluyen:

• Sección (a): Los empleadores no pueden impedir que los empleados divulguen información al gobierno, supervisores o pares. Los empleados deben creer razonablemente que la información revela violaciones de las leyes, independientemente de las funciones laborales.
• Sección (b): Protege a los empleados que divulgan información a las fuerzas del orden público, supervisores o compañeros sobre infracciones. Al igual que (a), la divulgación no necesita estar dentro de los deberes del trabajo.
• Sección (c): Empleados de guardias que se nieguen a participar en actividades ilegales.
• Sección (d): Prohíbe las represalias por acciones protegidas anteriores en empleos anteriores.
• Sección (e): Cubre los informes de los empleados del gobierno bajo (a) y (b).
• Sección (f): Impone una multa de $10,000 por cada infracción.
• Sección (h): Previene represalias contra miembros de la familia de quienes participan en actividades protegidas.

Los empleados establecen un reclamo de represalia si prueban que su actividad protegida contribuyó a la represalia. Los empleadores solo pueden evitar la responsabilidad demostrando, mediante pruebas claras y convincentes, que razones legítimas e independientes impulsaron la acción adversa.

Descripción general de la Ley Sarbanes-Oxley de 2002

La Ley Sarbanes-Oxley de 2002, también conocida como SOX, es una ley federal fundamental promulgada para evitar represalias contra los empleados que brindan información sobre una conducta que razonablemente creen que constituye una violación de la ley federal relacionada con el fraude contra los accionistas. Para prevalecer bajo SOX, un denunciante debe probar cada uno de los siguientes con evidencia:

1. Se dedicaron a una actividad protegida
2. El empleador sabía que se dedicaba a la actividad protegida
3. Sufrieron una acción personal desfavorable
4. La actividad protegida fue un factor coadyuvante en la acción desfavorable
5. La ley tiene como objetivo salvaguardar a las personas que exponen valientemente las irregularidades, incluso si su creencia es «razonable pero errónea». En particular, las divulgaciones no tienen que relacionarse definitivamente con fraudes específicos o violaciones de valores, solo que el empleado «creyó razonablemente» que su empleador violó la ley federal.

Derechos de los denunciantes en California

Los derechos de los denunciantes de California abarcan varios estatutos diseñados para salvaguardar a los denunciantes de California que denuncian mala conducta, fraude o violaciones de la ley. Estos son los derechos clave de los denunciantes en California:

• Ley de Reclamos Falsos de California (Código de Gobierno Sección 12650 et seq.): También conocida como el estatuto Qui Tam de California, esta ley protege a los empleados que exponen el fraude de facturación y otras actividades fraudulentas hacia el estado o las organizaciones gubernamentales. Su objetivo es evitar que los contratistas presenten facturas falsas para el pago.
• Ley de Protección de Denunciantes de California (Sección 8547-8547.12 del Código de Gobierno): Esta ley enfatiza que los empleados estatales deben tener la libertad de denunciar el despilfarro, el fraude, el abuso de autoridad, las violaciones de la ley, o las amenazas a la salud pública sin temor de represalias. Cubre actividades gubernamentales indebidas y prohíbe las represalias por conductas protegidas.
• Protección contra represalias por parte del Auditor del Estado de California: El Auditor del Estado de California está autorizado para recibir e investigar quejas sobre actividades gubernamentales inapropiadas. La Ley de Protección de Denunciantes previene las represalias contra los empleados estatales que presenten denuncias y brinda vías para denunciar las represalias.
• Protección según el fallo de la Corte Suprema de California: La Corte Suprema de California ha dictaminado que los trabajadores que denuncian infracciones de la ley a sus supervisores son elegibles para la protección de denunciantes, incluso si el empleador ya estaba al tanto de las infracciones. Esto subraya la importancia de fomentar la divulgación para promover el cumplimiento de las leyes laborales.
• Protección contra la conducta específica de los empleados: Las protecciones contra los denunciantes se extienden a los empleados que divulgan información relacionada con infracciones de las leyes estatales o federales, así como a aquellos que se niegan a participar en actividades que infrinjan dichas leyes. Estas protecciones se aplican tanto a los empleados públicos como a los privados.
• Protecciones para empleados universitarios: Los empleados de la Universidad de California y la Universidad Estatal de California cuentan con canales para denunciar represalias. Existen funcionarios o departamentos designados para abordar las preocupaciones sobre represalias.

Estas disposiciones tienen como objetivo colectivo crear un entorno en el que los empleados puedan denunciar malas conductas sin temor a acciones adversas. Las leyes no solo protegen a los denunciantes, sino que también fomentan una cultura de cumplimiento y transparencia dentro de las organizaciones.

¿Qué tipo de compensación pueden recuperar los denunciantes?

Los denunciantes pueden potencialmente recuperar una compensación en forma de recompensas monetarias por sus esfuerzos para exponer el fraude, la mala conducta y las violaciones de la ley. La estructura de compensación varía según las leyes y los programas específicos de recompensa a los denunciantes vigentes:

• Ley de Reclamaciones Falsas y Demandas Qui Tam: Los denunciantes (denominados «relatores» en los casos qui tam) pueden recibir un porcentaje del dinero recuperado por el gobierno si su información conduce a una acción de ejecución exitosa. La recompensa suele oscilar entre el 15 % y el 30 % del importe recuperado. El porcentaje específico puede depender de factores tales como si el gobierno se une al caso.
• Programa de denunciantes de la SEC: La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC, por sus siglas en inglés) ofrece recompensas monetarias a las personas elegibles que proporcionen información original que conduzca a acciones de cumplimiento exitosas que resulten en sanciones superiores a $1,000,000. El rango de recompensa está entre el 10% y el 30% del dinero recaudado.
• Programa de recompensas para denunciantes del IRS: El programa para denunciantes del Servicio de Impuestos Internos (IRS, por sus siglas en inglés) ofrece recompensas por exponer los pagos de impuestos insuficientes. Los denunciantes pueden recibir del 15% al 30% de los impuestos no pagados, las multas y los intereses recaudados, con recompensas más altas para los casos más grandes.
• Otras leyes de recompensa a los denunciantes: Varias otras leyes, como las leyes estatales de reclamos falsos, también pueden ofrecer recompensas financieras a los denunciantes que denuncien un fraude que involucre fondos del gobierno.
• Daños por represalias: Además de las recompensas monetarias por denunciar infracciones, los denunciantes también pueden tener derecho a otras formas de compensación, como la reincorporación a su trabajo, la recuperación de salarios perdidos, beneficios y daños compensatorios si enfrentan represalias por sus acciones.

Los premios a los denunciantes sirven como un medio para alentar a las personas a presentar información valiosa sobre actividades fraudulentas mientras las protegen de represalias. La compensación específica puede variar dependiendo de las leyes y reglamentos que rigen cada caso.

Importancia de fomentar la denuncia de irregularidades y la protección de los denunciantes

Fomentar la denuncia de irregularidades y proporcionar mecanismos sólidos de protección de denunciantes son esenciales para fomentar la transparencia, la rendición de cuentas y la integridad en varios sectores de la sociedad.

Los denunciantes desempeñan un papel fundamental en la exposición de irregularidades, corrupción, riesgos para la seguridad y comportamientos poco éticos que, de otro modo, podrían pasar desapercibidos.

Al proporcionar una plataforma para que las personas presenten información, las organizaciones y los gobiernos pueden identificar y abordar problemas que podrían tener implicaciones sociales de gran alcance.

La protección de los denunciantes garantiza que las personas que valientemente dan un paso al frente estén protegidas de represalias, lo que les permite hablar sin temor a represalias.

Los mecanismos de protección efectivos no solo salvaguardan los derechos de los denunciantes, sino que también promueven una cultura de rendición de cuentas, donde se desalienta la conducta no ética y se recompensa el comportamiento ético.

Cuando los denunciantes confían en que sus acciones recibirán apoyo en lugar de hostilidad, es más probable que expongan información vital que puede conducir a acciones correctivas y prevenir daños futuros.

Además, las revelaciones de los denunciantes pueden ahorrar fondos de los contribuyentes al descubrir el fraude, el despilfarro y el abuso en los programas gubernamentales. Contribuyen a prevenir pérdidas financieras y de reputación para las empresas privadas, mantener la confianza pública y defender los estándares éticos.

Ejemplos de escenarios de denuncia de irregularidades

Escenario #1: Riesgo Ambiental

Un empleado diligente que trabaja para una empresa constructora de California descubre que la empresa ha estado desechando ilegalmente materiales de desecho peligroso en un río cercano. Preocupado por el impacto ambiental y el daño potencial a las comunidades locales, el empleado se convierte en denunciante. Reúne evidencia de las prácticas ilegales e informa los hallazgos a la Agencia de Protección Ambiental de California (CalEPA).

Las valientes acciones del denunciante dieron lugar a una investigación, lo que resultó en que la empresa constructora rindiera cuentas por sus acciones, se impusieran multas significativas y se restaurara el ecosistema afectado. Las acciones del denunciante ayudan a proteger el medio ambiente y la salud pública.

Escenario #2: Violaciones de Salud y Seguridad en el Cuidado de la Salud

En un hospital destacado en California, una enfermera se da cuenta de violaciones recurrentes de salud y seguridad que comprometen la atención al paciente.

A pesar de plantear preocupaciones internamente, la administración del hospital no aborda los problemas. Frustrada por la falta de acción, la enfermera decide hacer sonar el silbato. Proporciona evidencia de condiciones antihigiénicas, personal inadecuado y manejo inadecuado de medicamentos al Departamento de Salud Pública de California.

Como resultado, se inicia una investigación que revela problemas sistémicos. Se requiere que el hospital implemente medidas correctivas para garantizar la seguridad del paciente, y el coraje de la enfermera para dar un paso adelante conduce a mejores estándares de atención médica y mejores resultados para los pacientes.

Ejemplos de casos exitosos de denunciantes en California

1. En 2015, un importante caso de fraude de seguro médico de pago por juego de productos farmacéuticos condujo a un acuerdo de $23.2 millones con Warner Chilcott, acusado de defraudar a las aseguradoras de California. Los ex empleados alegaron que la compañía usó incentivos ilegales, como sobornos y formularios falsificados, para aumentar las recetas. El acuerdo abordó las violaciones de la Ley de Reclamos Falsos del Código de Seguros de California. El caso reveló un esquema de pago por juego y resultó en mejores esfuerzos de prevención de fraude. Una demanda federal separada condujo al acuerdo de $125 millones de Warner Chilcott por fraude de atención médica y reclamos falsos.
2. Verizon y AT&T resolvieron casos de denunciantes por $116 millones en California y $11 millones en Nevada, a fines de 2019. Las acusaciones se centraron en cobrar excesivamente a entidades gubernamentales por servicios inalámbricos durante una década, violando los requisitos de ahorro de costos en contratos importantes. Whistleblower OnTheGo Wireless, LLC, representado por Susman Godfrey y el abogado adjunto Constantine Cannon, demandado en virtud de las leyes de reclamos falsos de California y Nevada. Sprint y T-Mobile previamente llegaron a un acuerdo por $11 millones. La suma total del acuerdo entre todos los proveedores de telecomunicaciones fue de $138 millones. Los usuarios más grandes afectados incluyeron el Estado de California, la Universidad Estatal de California y los sistemas de la Universidad de California, y varios gobiernos de ciudades y condados.
3. En 2022, se ordenó al médico de Los Ángeles, Minas Kochumian M.D., que pagara $9.5 millones para resolver las acusaciones de presentar reclamos falsos tanto a Medicare como a Medi-Cal. Fue acusado de facturar procedimientos y pruebas que nunca se realizaron, incluidas inyecciones y tratamientos fraudulentos. El acuerdo incluye la restitución por los cargos penales de fraude en la atención médica y resuelve las acusaciones en virtud de la Ley de Reclamaciones Falsas. Los denunciantes Elize Oganesyan y Damon Davies recibirán más de $1,75 millones por su participación en la recuperación. La investigación fue realizada por la Oficina del Inspector General del Departamento de Salud y Servicios Humanos de EE. UU.

Procedimientos de denuncia e investigación

Los procedimientos de denuncia e investigación son componentes críticos para abordar la mala conducta y mantener los estándares éticos dentro de las organizaciones. Estos protocolos brindan un enfoque sistemático para que los empleados informen inquietudes al tiempo que garantizan investigaciones exhaustivas e imparciales para una resolución justa.

Cómo denunciar irregularidades como denunciante

Considere seguir estos pasos para denunciar irregularidades como denunciante:

• Reúna evidencia: Recopile toda la información, documentos y registros relevantes que respalden sus afirmaciones.
• Informes internos: Notifique a su supervisor, gerente o contacto interno designado sobre el problema, siguiendo los procedimientos de informes de su organización.
• Agencias gubernamentales: Si los informes internos no arrojan resultados, considere informar a las agencias gubernamentales correspondientes relacionadas con la infracción, como DFEH, DLSE, Cal/OSHA u otros organizaciones relevantes.
• Medidas de protección: Comprenda sus derechos y protecciones bajo las leyes de denunciantes en California, que lo protegen de represalias.
• Asesoría legal: Si es necesario, consulte a un abogado laboral con experiencia en la ley de denunciantes de California que pueda guiarle a través del proceso y proteger sus intereses.
• Informes anónimos: Algunas agencias y organizaciones ofrecen canales de informes anónimos para proteger su identidad.
• Documente todo: Mantenga un registro de todas las comunicaciones, acciones realizadas y respuestas recibidas durante el proceso.

Obligaciones y Responsabilidades de los Empleadores

Los empleadores en California tienen obligaciones y responsabilidades hacia los denunciantes, que incluyen:

• Sin represalias: Los empleadores no deben tomar represalias contra los empleados que denuncien infracciones, lo que garantiza un entorno seguro para las divulgaciones.
• Políticas y procedimientos: Los empleadores deben establecer políticas y procedimientos claros para denunciar conductas indebidas, asegurándose de que los empleados sepan cómo expresar sus inquietudes.
• Investigación: Deben investigar de manera rápida y exhaustiva las denuncias de los denunciantes, manteniendo la confidencialidad cuando sea necesario.
• Medidas preventivas: Deben implementar medidas para prevenir irregularidades y proteger a los denunciantes de represalias, fomentando una cultura de responsabilidad.
• Documentación: Deben mantener registros precisos de quejas, investigaciones y acciones tomadas para abordar los problemas informados.
• Cumplimiento: Deben adherirse a las leyes estatales y federales de protección de denunciantes, brindando la capacitación necesaria a los empleados sobre sus derechos y las políticas de la empresa.

Investigaciones de denunciantes y agencias de cumplimiento en California

Aquí hay una lista de las agencias de investigación y cumplimiento de denunciantes en California:

• Departamento de Vivienda y Empleo Justo de California (DFEH)
• División de Cumplimiento de Normas Laborales de California (DLSE)
• Administración de Salud y Seguridad Ocupacional de California (Cal/OSHA)
• Línea Directa para Denunciantes del Auditor del Estado de California
• Línea directa para denunciantes del fiscal general de California
• Departamento de Relaciones Industriales de California (DIR)
• Junta de Personal del Estado de California (CSPB)

Preguntas Frecuentes

¿Se les paga a los denunciantes en California?

Sí, en California, los denunciantes pueden recibir premios económicos bajo ciertas condiciones. La Ley de Protección de Denunciantes de California y otras leyes ofrecen protección y compensación potencial a los empleados que denuncian actividades ilegales o violaciones de las regulaciones por parte de sus empleadores. Las recompensas suelen ser un porcentaje de los fondos recuperados en casos de fraude contra el gobierno.

¿Cuáles son los daños para un denunciante en California?

Los denunciantes en California pueden buscar daños, como reincorporación, pago atrasado y compensación por otras pérdidas que resulten de las represalias. Los daños pueden variar según las circunstancias específicas del caso y el alcance del daño sufrido por el denunciante debido a sus divulgaciones protegidas.

¿Te pueden despedir por denunciar irregularidades en California?

No, la ley de California prohíbe que los empleadores despidan, tomen represalias o discriminen a los empleados por denunciar irregularidades. La Ley de Protección de Denunciantes de California y otras leyes relevantes protegen a los empleados que denuncian actividades ilegales, infracciones o problemas de salud/seguridad. Si se producen represalias, los empleados tienen un recurso legal para buscar daños y reintegros.

¿Qué es la ley de represalias de denunciantes en California?

La ley de represalias de denunciantes en California se rige principalmente por la Ley de Protección de Denunciantes de California (WPA) y otros estatutos relacionados. Prohíbe a los empleadores tomar represalias contra los empleados que denuncien infracciones de leyes o reglamentos, participen en procedimientos judiciales o se nieguen a participar en actividades ilícitas.

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